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03月13日

农行北京分行39亿票据案追踪:员工不服怒告监管败诉

作者 : admin | 分类 : 无锡市美食佳肴 | 超过 16 人围观 | 已有 0 人发表了看法

  相关链接:21说案丨39亿票据大案追踪 职工不服气怒告管控输了官司

  来源于:21新世纪经济发展报导

  间距以前轰动一时的农行北京分行39亿人民币票据要案暴发早已过去四年,伴随着一些案子进到法律程序,许多关键点足以公布于众。

  2020年3月5日,中国裁判文书在网上发布了一份农行北京分行原投融部经理龙芳控告北京市银保监局的判决。判决显示信息,由于对票据案承担管理方法义务,龙芳被银保监局惩处“严禁10年之内从业商业银行工作中、撤销终生的执行董事和高級技术人员岗位职责”的行政许可。但龙芳不服气该惩罚,一纸起诉状将监督机构告到了法院。

  2016年1月13日,农行北京分行投行与金融市场部39亿人民币票据案事发,一时吃惊业内,也被称作“1.13案子”。2016年1月22日,农业银行发布公告称:这家银行北京分行票据买入返售业务流程产生重特大风险性恶性事件,经审查,涉及到风险性额度为39.15亿人民币。

  上述情况判决显示信息,“1.13案子”由于这家银行同行业买入返售票据运营管理单位,即投行与金融市场部(通称投融部)属下票据业务科四名职工,私收票据中介公司行贿,违反规定将票据业务包提早出入库或假包进库交给中介公司并购重组,导致高额损害。

  据了解,涉案人员买入返售票据业务总共39笔,涉案人员额度323.07亿人民币,业务流程进行時间为2015年3月23日至2016年1月12日。龙芳于2012年11月至2015年8月出任农行北京分行投融部负责人,审核根据了涉案人员39笔票据业务中的33笔。

  四名职工被收买

  2016年9月12日,北京银监局对“1.13案子”立案查处。根据调研和案件审理,北京银监局行政许可联合会决策对龙芳的行政许可为“给与龙芳严禁10年之内从业商业银行工作中、撤销终生的执行董事、高級技术人员岗位职责的行政许可”。

  北京银保监局的处理决定显示信息,一起被惩罚的农业银行职工也有姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅、龙芳、胡则刚、吴提高、殷俊、辛铭,缘故是“同行业票据业务比较严重违背谨慎运营标准”。

  在其中,姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅四人被严禁终生从业商业银行工作中。21新世纪经济发展报导新闻记者也掌握到,这四名职工就是说被票据中介公司收买的职工,早已因涉嫌违法犯罪。

  重庆检察院第一院区的一份对票据中介职工李某不起诉决定书中公布了一部分案件。

  2015年3月,票据中介公司王波追刚与农行北京分行投行与金融市场部运营专员姚尚延、张鸣结交。王波运用“过河行”,与农行北京分行进行票据买入返售业务流程。截止2015年12月,共产生业务流程39笔,涉及到票据381张、票上额度累计RMB323.07亿人民币。

  2015年5月,王波与姚尚延共商侵吞票据二次汇兑用以选购投资理财产品等生产经营。后姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅共商,运用各自担负的核查审核顾客递交的票据及材料、申请办理票据封包转交及出入库办理手续等职位便捷,相互将已进库存放的银行汇票票据包提早出入库交给王波应用。王波将侵吞票据二次汇兑后的资产一部分用以选购投资理财产品和第三方支付票据认购款,一部分用以高危股市投资买卖等主题活动,可是出現了亏本。

  新闻媒体还公布,2015年12月1日,王波为骗领资产再次与农行北京分行进行两笔票据买入返售业务流程,请人制做虚报的票据影象并出示给某行北京分行竟价,姚尚延、张鸣、王冰运用职位利用职权将某行资产挪给王波应用。王波采用这类方法骗得农行北京分行具体付款买入返售款总共约19.77亿人民币。

  再此全过程中,王波为谢谢姚尚延等在票据交易方式中出示的协助,依次赠给姚尚延辛苦费总共RMB1720万余元。姚尚延将在其中的RMB40万余元分予张鸣,分到王冰RMB10万余元、分到刘咏梅RMB10万余元。

  惩罚书的依据

  职工与票据中介公司声东击西,造成了刑事犯罪个人行为的产生,但是,农行北京分行內部多头管理,也为非法行为出示机会。

  北京市银保监局在惩罚书中觉得,农行北京分行存有“1、员工绩效管理不善;2、单位分离出来缺少,工作人员职位互用、前中后台管理串岗;3、重要职位工作人员长期性不轮岗;4、票据存放安全性等级低、出入库审核等级低造成票据包经常提早出入库;5、票据验审形式化、虚报验审或不验审;6、资产划账阶段把控关不紧、资产票据另外悬在空中;7、印章管理应用错乱”等七问题。

  北京市银保监局对企业做出的惩罚是“勒令农行北京分行纠正,并对其39项违纪行为(相匹配39笔票据业务)各自给与50万余元处罚的行政许可,处罚额度累计1950万余元”。

  2017年9月18日,北京银监局做出京银监罚决字[2017]19号《行政处罚决定书》,对关键涉案人和承担领导责任的管理层开展了惩罚。

  在其中涉及龙芳的主题思想是:“农行北京分行曾任投融部经理龙芳的管理方法义务难题。龙芳于2012年11月-2015年8月出任农行北京分行投融部负责人,在同行业票据买入返售业务流程管理中存有四个方面的难题。”

  一是职位多头管理,未按规定设定风险性核查和审核职位;仅以口头上方法开展人岗匹配,未确立票据业务科各职位间的职责权限;单位内前中后台管理未合理防护牵制,串岗、混岗状况比较严重。

  二是单位內部印章管理错乱,票据业务合同章管理方法无法控制,行政部门用章规章制度实行不及时。

  三是业务流程管理错乱,票据进销存管理无法控制,未对商品票据存放明确提出明确规定。

  四是职工多头管理,数次审批同意职工经常前去非买卖敌人所在城市取送票据。

  由于此,监督机构觉得,龙芳做为事发单位投融部曾任负责人,长期性接管票据业务科,平时管理方法渎职,內部职位职责分工、印章管理、票据商品管理方法、工作人员公出多头管理,风险管控不灵。综合性评定龙芳对所述难题和农行北京分行“1.13案子”承担关键管理方法义务,归属于立即责任人。

  控告银保监局输了官司

  被惩罚后,龙芳不服气并提到了起诉,将北京市银保监局告到了法院。龙芳觉得,处理决定评定她在农行北京分行投融部任职期存有违反规定违反规定难题是不正确的,与客观事实不符合。在涉案人员的39笔票据业务中,龙芳对在其中前34笔的审核是合理合法合规管理的,且引起“1.13案子”的5笔假票进库业务流程均产生在她辞职出任万寿路支行行长以后。因而,规定人民法院撤消银保监的处理决定。

  北京西城人民法院历经案件审理后觉得,北京市银保监局的处理决定评定有错必纠,程序流程合理合法,并无不当之处。因而,裁定驳回申诉了龙芳的诉请。

  除开提起诉讼监督机构,龙芳和老东家农行北京分行产生了纠纷案件,由于关于劳动仲裁和声誉侵权行为。相对的判决也公布,2016年7月26日至2017年1月25日,龙芳因他案被检察系统特定居所监视居住。2017年1月26日至2018年1月25日,查验行政机关将龙芳强制执行措施变动为取保侯审。2018年9月17日,查验行政机关因无证据,撤消有关案子。

  在声誉侵权行为案子中,龙芳还用农行北京分行编造对龙芳的责任追究状况,将虚报的责任追究結果汇报给银监会北京市监管局,导致该局在制做汇报时记述了不正确內容,并根据不正确客观事实做出了不正确的行政许可,给龙芳的声誉导致非常大危害为由,诉请一审人民法院诉请农行北京分行公布向龙芳道歉等。但是此案历经一审二审,人民法院经判决未予审理。

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